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深圳调解中心:不断深化纠纷多元化解机制建设

【 字号   发布时间:2019-10-28 10:36:35 浏览:3578

资料来源:中国证券报

随着资本市场的成熟,投资者保护和争端调解的重要性日益明显。深圳证券期货业纠纷调解中心(以下简称“深圳调解中心”)作为国内资本市场第一家独立的纠纷调解机构,近年来不断深化多元化纠纷解决机制建设,在专业提升、服务能力提升、管理创新等诸多方面取得显著成效。

深圳市调解中心成立于2013年,受深圳市证监局业务指导。其理事机构包括深圳证券交易所、上海证券交易所、深圳国际仲裁院和相关行业协会。是政府批准的独立法人机构。据深圳市调解中心相关负责人介绍,调解中心自成立以来,已接受3000多种咨询,受理并完成600多件调解案件,总结算金额超过30亿元。

上述负责人表示,深圳调解中心的纠纷调解越来越专业化。通过不断拓展和深化服务领域,目前处理的纠纷包括金融委托合同纠纷、股权转让纠纷、股票交易纠纷、融资融券纠纷、证券托管纠纷和证券投资咨询纠纷。

"调解中心在解决并购纠纷方面积累了丰富的经验."该负责人表示,2018年,a股市场上市公司首例控制权纠纷案件成功解决。该案件入选最高人民法院和中国证监会“证券期货纠纷多元化十大典型案例”。同年5月,深圳调解中心和深圳国际仲裁院联合成立了资本市场M&A争议解决研究专业平台——M&A争议解决中心,并专门制定了《M&A争议解决中心争议解决指引》和《公司控制权争议调解程序特别指引》。争端解决的专业水平不断提高。

深圳调解中心成立以来,纠纷解决的整体合作不断加强。监管部门督促证券期货机构严格执行“首要责任”机制。通过这一机制解决的争端比例逐年增加,在过去两年中解决比例超过75%。同时,调解和仲裁是紧密相连的。截至今年9月30日,调解仲裁共确认413起案件,总目标金额近30亿元。大量调解通过仲裁强制执行。

此外,起诉和调解之间的联系逐渐加深。深圳证监局与深圳市中级人民法院签署合作框架协议,共同推进联合调解机制建设,引导调解中心与深圳市各级法院建立联合调解机制,综合运用诉讼前调解、委托调解、协助调解等多种方式深化诉讼与调解对接,完善诉讼与调解对接的基本保障。今年年初以来,调解中心开展了运用“示范诉讼调解”解决上市公司虚假陈述赔偿纠纷的研究,并配合深圳市中级人民法院开展了相关示范工作。

近年来,深圳调解中心积累了解决利益相关者纠纷的经验。与保险基金公司合作处理上海联合新闻集团虚假陈述民事赔偿案件,9000多名投资者获得赔偿。2017年,该公司因违反资产管理计划而被移交给350名投资者和一家证券公司。对投资者的总补偿为5.08亿元。自2019年以来(截至10月10日),深圳调解中心共收到659条查询和投诉。正式受理案件76起,结案金额约5121万元。其中,9个月来,高级调解员被派往其他地方开展调解工作,成功调解了9名投资者与一家证券公司之间一系列新的三板基金投资纠纷,和解金额544万元,保护了投资者的合法权益,维护了社会和谐稳定。

深圳调解中心的跨境和跨地区服务能力也在不断提高。为了更好地满足粤港跨境资本市场纠纷解决的需要,证券调解中心与香港资本市场相关行业协会和商业调解组织建立了广泛的交流合作机制,吸收了一批香港资本市场专业人士加入调解员名册,加强了香港与内地的合作。

深圳调解中心不断创新自己的管理方法。调解中心开发了一个"在线申请"系统,实现调解申请材料的在线提交。借助深交所全国远程视频会议系统和深证郭忠网上仲裁调解系统,当事人和调解人可以在附近参与远程调解,以低成本解决纠纷。

据报道,今年以来,为了受理法院委托的大量调解案件,进一步提高调解中心的服务能力,调解中心聘请了30多名调解员,他们都是证券期货领域的专家或资深律师。调解中心定期组织和开展调解人职业道德和专业技能培训,并持续对投资者进行投资和教育。

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